解读基金子公司管理新规提高行业合规风控水平——中国证券投资基金业协会举办“基金子公司合规风控培训班”

点击次数:   更新时间:17/06/27 16:57:06     来源:关闭分    享:

2016年12月20日下午,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)在北京组织举办了“基金子公司合规风控培训班”,邀请证监会机构部专家,对12月15日实施的《基金管理公司子公司管理规定》和《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》两部新规进行解读。相关地方证监局工作人员以及基金管理公司、基金专户子公司合规风控人员共计300余人参加了培训。协会陈春艳副秘书长作开班致辞。

陈春艳副秘书长指出,两部新规是对当前基金子公司行业存在问题进行的针对性规范,尤其是以净资本为核心的风控指标体系的建立,体现了“正本清源、加强监管”的监管导向,将会对基金子公司行业未来发展产生深远影响,意义十分重大,应当引起广大行业机构的高度重视。协会积极听取和反映行业关于加强培训的呼声,在与监管机构沟通协调后,及时组织了此次培训班,希望能够帮助行业机构正确理解两部新规的监管导向和具体内容,尽快贯彻落实新规要求,促进行业健康稳定发展。

证监会机构部专家对两部法规的出台背景、监管原则、具体内容做了深入、细致的讲解,对行业反映较为集中的问题做了有针对性的回答,进一步明确了监管要求和重点关注事项。同时,授课老师还专门就风险控制指标报表的编制方法和报送流程做了说明和解释,帮助基金专户子公司做好明年1月份首次编报风险控制指标报表的准备工作。

通过此次培训,基金管理公司及子公司对于证监会的监管思路有了更深刻的认识,基本解决了目前对新规存在的困惑和疑问。下一步,协会将继续加强与行业机构的沟通,多方了解行业机构遇到的问题和困难,充分发挥协会在行业和监管之间的桥梁作用。

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